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日前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局運(yùn)用促進(jìn)司就《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）及其使用指南公開(kāi)征求意見(jiàn)，現(xiàn)就《指引》及其使用指南解讀如下。

《指引》及其使用指南制定的背景是什么？

當(dāng)前，我國(guó)高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平相對(duì)較低，據(jù)《2019年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，高校院所有效專利實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國(guó)平均水平。產(chǎn)學(xué)研合作是目前高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要模式，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學(xué)研合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例屢見(jiàn)不鮮。法院裁判文書(shū)公開(kāi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，近十年涉及高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟中，有二百余件屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于背景資料提供、成果驗(yàn)收、保密、專利轉(zhuǎn)讓、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)等重要條款約定不明。例如，北京某大學(xué)曾因雙方提供技術(shù)資料約定不明，導(dǎo)致最終承擔(dān)返還項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)并賠償違約金的責(zé)任。北京某大學(xué)曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛。天津某大學(xué)、湖北某大學(xué)等高校均曾因職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬約定不明陷入糾紛。在前期調(diào)研座談中，部分高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員反映，進(jìn)入訴訟程序的糾紛僅為冰山一角，大多數(shù)糾紛通過(guò)雙方協(xié)商解決或者直接導(dǎo)致合作項(xiàng)目終止，由此可見(jiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜約定不清，是導(dǎo)致高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的重要原因之一。

產(chǎn)生上述現(xiàn)象有多種原因：一是高校院所和企業(yè)普遍知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)較為淡薄，對(duì)合同重視程度不夠，除少數(shù)產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)豐富的高校院所和大型企業(yè)及一些涉外項(xiàng)目，我國(guó)大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中訂立的技術(shù)開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等合同格式較為簡(jiǎn)單，條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足；二是產(chǎn)學(xué)研雙方在合作談判時(shí)更重視維系關(guān)系而輕視權(quán)利義務(wù)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的交易屬性認(rèn)識(shí)不夠，簽訂協(xié)議前沒(méi)有通過(guò)談判明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等核心內(nèi)容；三是多數(shù)高校院所缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)隊(duì)伍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)欠缺、能力不足，缺乏合同起草能力，部分高校院所自制的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議范本存在內(nèi)容簡(jiǎn)單、實(shí)操性不強(qiáng)等問(wèn)題。

因此，有必要針對(duì)當(dāng)前存在的問(wèn)題，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同處置情況，制定全面細(xì)致、實(shí)用性較強(qiáng)的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引，并配套制定使用指南。一方面，可以引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作雙方從項(xiàng)目啟動(dòng)之初明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，避免合同糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識(shí)、交易意識(shí)和談判意識(shí)，規(guī)范引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程。

《指引》的主要內(nèi)容是什么？

《指引》根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作的通常情形，共分為三種：技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸高校方、技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)方、技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙方共有或各自擁有，分別采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置模塊，并進(jìn)一步細(xì)分為7個(gè)指引。

除該知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用等核心模塊外，三種情形下協(xié)議的其他內(nèi)容模塊基本相同，包括合作內(nèi)容、項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、技術(shù)指導(dǎo)、保密責(zé)任、爭(zhēng)議解決等十幾個(gè)模塊，并重點(diǎn)對(duì)其中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了約定。《指引》作為原則性的指導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研各方在簽訂協(xié)議時(shí)可結(jié)合實(shí)際情況靈活使用，除直接使用協(xié)議部分條款外，還可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密等模塊嵌入高校院所和企業(yè)原有協(xié)議范本使用。

需要說(shuō)明的是，針對(duì)實(shí)踐中大多數(shù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)獨(dú)有或雙方共有，較少歸高校院所持有的現(xiàn)象，因此，在第一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸高校方的情形下，借鑒英美等發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，提供合作企業(yè)有權(quán)在一定期限內(nèi)磋商轉(zhuǎn)讓或許可的模式。這種模式有利于加快專利技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程，使高校獲得更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值收益，提升其轉(zhuǎn)化。

此外，在我國(guó)鼓勵(lì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，針對(duì)涉及職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定、獎(jiǎng)勵(lì)、收益等糾紛頻發(fā)現(xiàn)狀，以及我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中常有學(xué)生參與的特色，設(shè)置職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)生管理、數(shù)據(jù)管理、保密等特色條款，以提高學(xué)生管理和權(quán)益保障意識(shí)，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易保密措施，提升科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化積極性。

《指引》使用指南的主要內(nèi)容是什么？

使用指南主要針對(duì)實(shí)踐中產(chǎn)學(xué)研合作雙方不了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置談判流程、談判環(huán)節(jié)缺失、談判效率低下等問(wèn)題，分步說(shuō)明合作談判各個(gè)環(huán)節(jié)，并逐個(gè)環(huán)節(jié)提示需重點(diǎn)考慮的因素，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作雙方著重考慮技術(shù)開(kāi)發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置問(wèn)題，通過(guò)談判明確技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、使用權(quán)歸屬，便于雙方根據(jù)談判結(jié)果選擇合適的指引。

此外，還逐條指導(dǎo)協(xié)議條款的約定，重點(diǎn)提示各模塊條款下存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升指引實(shí)用性，便于法律意識(shí)和專業(yè)能力弱的高校院所及中小企業(yè)理解使用。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就《指引》及其使用指南征求意見(jiàn)后下一步的計(jì)劃是什么？

一是充分吸納公開(kāi)征求意見(jiàn)過(guò)程中有關(guān)單位和各界人士對(duì)《指引》及其使用指南提出的修改意見(jiàn)。二是完善《指引》及其使用指南有關(guān)內(nèi)容后，正式公開(kāi)發(fā)布，并依托國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)開(kāi)發(fā)更為便利化的線上協(xié)議填寫(xiě)和生成系統(tǒng)。三是利用多種渠道面向有關(guān)高校院所、中小企業(yè)宣傳推廣《指引》，組織專題培訓(xùn)或開(kāi)發(fā)專門(mén)課程，切實(shí)降低產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。四是《指引》使用過(guò)程中，同步收集使用各方的反饋意見(jiàn)，根據(jù)實(shí)際需求開(kāi)發(fā)簡(jiǎn)化版、涉外版、中小企業(yè)版等不同版本。